某知名券商总经理被监管谈话!发生了什么事?

发布于:2022-05-11 17:16:32 阅读: 评论:11 来源:股票怎么玩

部门展业违规,券商“一把手”也被拖累。

日前,北京证监局官网近日公布的一份行政监管文件显示,信达证券总经理朱瑞民因公司投行业务存在多种问题被采取监管谈话,文件下发时间为4月27日。

 知名券商总经理遭监管谈话!发生了什么?

在此之前,4月14日,北京证监局责令信达证券进行整改,要求其采取切实有效的整改措施,提高投行业务内控有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险控制,实现合规稳健发展。

虽然近期监管罚款“双罚”频发,但券商总经理被直接点名约谈还是年内第一次。作为四大“AMC”证券公司之一,此次监管点名是否会影响信达证券冲击a股的进程,值得关注。

信达证券总经理遭监管谈话

惩罚公司,惩罚个人。这一次,监管谈话落到了信达证券总经理身上。

5月7日,北京证监局官网信息显示,北京证监局决定对信达证券总经理朱瑞民采取监管谈话的行政监管措施。

在案由上,北京证监局指出信达证券存在以下问题:

一是公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务发展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。

二是公司投行合规人员配备不足,薪酬管理不完善,投行内控有效性不足,同类业务统一标准不落实,合规检查和利益冲突审查不规范。

朱瑞民作为当时分管投行业务的高管和公司总经理,被认定对信达证券的上述违规行为负有直接责任和管理责任。

事实上,针对上述问题,北京证监局已督促信达证券整改,并出台了责令整改的行政监管措施。

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根据合规管理办法,公司违规时,监管部门可以对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。基于此,朱瑞民和公司遭遇了北京证监局下发的行政监管措施。

公开资料显示,朱瑞民现任信达证券党委书记、董事、总经理,并兼任信达澳洲银行董事长。朱瑞民于2019年4月加入信达证券。此前,他曾担任过东兴证券副总经理、银河证券财务总监等重要职务。

年内多张罚单落地

作为四大“AMC”券商之一,信达证券在冲击a股的过程中并没有任何进展,但来自监管的罚款却在不断增加。

上个月,由于营业部原工作人员为客户办理证券交易的行为,导致客户电话回访中理财经理承诺收益反映的违法线索未得到及时核查和处理。客户回访过程中,存在工作人员诱导客户回答问题、回访记录不完整等问题。信达证券阜新解放街证券营业部及相关业务人员被辽宁证监局出具警示函。

 知名券商总经理遭监管谈话!发生了什么?

今年1月,信达证券蚌埠淮河路证券营业部被安徽证监局出具警示函,并记入诚信档案

在2021年4月披露的招股书中,信达证券在报告期内(2018-2020年)仅有两次行政处罚,均为央行反洗钱和投资者适当性罚款;行政监管措施共三项,监管对象为信达证券子公司新兴财富和信达澳银。当时,信达证券表示,公司及子公司已进行积极全面的整改,不断加强合规管理和内部控制,努力降低各类潜在风险。

2021年投行业务收入下滑19%

公开资料显示,信达证券是由中国信达、中海信托、中国中材共同出资组建的股份有限公司,于2007年9月经中国证监会批准成立。经过两次增资扩股,信达证券目前有8名股东,中国信达持股87.42%;注册资本29.187亿元,净资本93.36亿元,是全牌照综合类证券公司。

截至2021年底,信达证券拥有16家分公司和87家公司。

营业部;员工总数超过2500人(含子公司)。就证券公司分类评级来看,2019-2021年信达证券分别为A类A级、A类A级、B类BBB级。

在招股书中(2021年4月更新),信达证券披露称,公司投行业务主要分为股权融资、债券融资和财务顾问等三大类。在债券融资业务方面,其在ABS发行领域形成了较大的竞争优势。承销ABS(证监会监管品种)发行金额排名行业前列,报告期内(2018-2020年)位列第5名、第5名、第6名。

根据2021年年报,信达证券在2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

在具体业务方面,信达证券年报显示,其经纪业务2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中金融产品销售收入实现收入7670万元,同比增长58.1%。资管业务实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%;行业排名提升7名达到第32名,受托管理资产1605亿元。

相比经纪、资管两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,对比上年同期的5.42亿元,下滑幅度约为19%。

信达证券表示,其投行协同团队业绩提升显著,积极参与上市公司纾困、并购重组,切实做好集团综合服务,推动财务顾问收入提升;持续进行业务创新,发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

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