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什么情况？48个账号被中证协黑！亿私募放弃5万元新股被列入限制名单

发布于：2022-05-31 16:28:34 阅读：评论：12 来源：股票行情

30日，中证协发布三份IPO配售限制名单或黑名单公告。

这次共有148个账户被列入IPO配售黑名单。知名私募产品因在科技创新板德龙激光新股发行中弃审，被列入IPO配售限制名单。据了解，该产品的弃购金额仅为5万元左右。

记者注意到，5月份以来，新股上市首日普遍表现良好，破发并不是很常见。5月(5月30日)以来，共有18只新股上市，其中2只首日破发，占比11%。新股赚钱效应回归。

亿私募放弃5万元新股。

中证协公布首次公开发行股票受限名单公告(2022年第4号)。

公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价和申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的相关规定，决定将科创板德龙激光IPO项目网下申购过程中违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票的配售对象纳入限制名单。

记者注意到，被限制名单的是延福中立6号私募投资基金。颜是头部私募，管理规模超百亿。

科技创新板新股德龙激光公告显示，上海延富投资管理有限公司的延富中立6号私募投资基金已放弃申购。该机构初步收到1621股，共出资4.9万元，实际出资为0元。

什么情况？148个账户被中证协拉黑！百亿私募弃购5万元新股，被列入限制名单

上述违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定，网下投资者管理的配售对象在科技创新板、创业板首发股票网下报价后，不得有下列行为： (一)提供有效报价但未参与申购或未足额申购；(二)分配后未按时足额支付申购资金和经纪佣金的；(3)网上网下同时申购；(四)分配后未遵守限售期等相关承诺的；(五)影响发行秩序的其他情形。

48个账号被列入黑名单。

同时，中证协还发布了首次公开发行股票黑名单公告(2022年第3号)。

公告称，为规范IPO中网下投资者及其配售对象的询价和申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，决定2021年11月至2022年2月20个主板IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、第四十六条的行为。

记者梳理发现，榜单中有5家为私募，15家为公司自营投资账户，118家为个人自有资金账户，占比分别为3.62%、10.87%、85.51%。

根据中证协公告，上述5家黑名单私募分别为吉富瑞奇-天则1号私募投资基金、大和投资-掘金565号私募投资基金、四维新动力私募投资基金、凌泽稳健母基金1号私募投资基金、胡艺家园1号私募投资基金。

中证协表示，黑名单的时限从黑名单公布的次日(工作日)起计算。对于因前次违规被列入黑名单的配售对象，若本期再次发生违规行为，应延长黑名单，期限自本公告规定之日起计算。

此外，中证协还发布了首次公开发行股票黑名单公告(2022年第4号)。

中证协表示，为规范IPO中网下投资者及其配售对象的询价和申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，决定2022年3月1日至3月31日4个主板IPO项目网下申购过程中，存在Ar违规行为

相关规定第四十五条规定：网下投资者参与网下询价有下列情形之一的，主承销商应当及时向协会报告： (一)使用他人账户进行报价；(2)投资者之间的咨询和报价；(3)同一投资者使用多个账户进行报价；(4)网上网下同时申购；(五)与发行人或者主承销商串通报价。(6)委托他人报价；(七)没有真实购买意向的人为报价人；(八)故意压低或者抬高价格；(九)提供有效报价但未参与采购的；(十)不具有定价权，或者未严格履行报价评估和决策程序，未进行审慎报价的；(十一)机构投资者未建立估值模型；(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。

相关规定第四十六条规定，网下配售投资者有下列情形之一的，主承销商应当及时向协会报告： (一)不符合配售资格的；(二)未按时足额缴纳认购资金。(三)未遵守分配后持有期限等相关承诺的；(四)协会规定的其他情形。

形。

5月新股破发较少

此前几个月，新股破发频频出现，导致不少投资者出现新股弃购的情况。记者注意到，进入5月以来，新股上市首日普遍表现较好，破发不太常见。

5月至今（5月30日），一共有18只新股上市，其中首日破发的有2只，占比11%。4月一共有36只新股上市，首日破发的有17只，占比47%。3月有37只新股上市，其中12只破发，占比32%。数据表明，5月份新股破发概率大幅下降。

什么情况？148个账户被中证协拉黑！百亿私募弃购5万元新股，被列入限制名单

市场人士认为，市场变化的背后，可能与打新环境的变化有关：

一方面，受益于A股市场近日回暖，市场整体情绪走出低谷区，连带着投资者对于打新的热情也慢慢回归，新股情绪持续改善。

另一方面，上市新股整体市盈率均偏低，高股价高市盈率的情况有所改善。此前，一些盈利能力不强的新股因为定价偏高、市盈率高企等原因频繁首日破发，且上市后股价仍一路走低，新股市场明显出现破发潮，而随着5月上市的新股发行价逐渐回归合理，新股市场也迎来赚钱效应。

相关专题：聚焦A股打新市场新变化：IPO频现破发、弃购，投资者该如何申购新股

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